BT Denetimi ve Güvence
SOX ve Finansal Raporlamaya İlişkin İç Kontroller (ICFR)
Finansal raporlamayı etkileyen BT ve uygulama kontrollerini tasarlar, belgeler ve yönetim testlerinizi yürütürüz.
ABD’de kote şirketler ve iştirakleri için SOX 404, diğer şirketler için güçlü bir ICFR çerçevesi; denetim maliyetini düşürür, raporlama hatalarını önler. Otomatik kontroller, raporların güvenilirliği (IPE) ve kontrol tasarımında uçtan uca destek veriyoruz.
Neler yapıyoruz
- Önemli hesap ve süreçler için kapsam belirleme (scoping)
- Süreç akışları, risk-kontrol matrisleri ve kontrol açıklamalarının hazırlanması
- Uygulama kontrolleri, arayüz ve IPE (sistemden üretilen rapor) testleri
- Yönetim adına kontrol testleri ve iyileştirme takibi
- Kontrol eksikliği değerlendirmesi ve önemli zayıflık analizi
- Kontrol sahiplerine yönelik eğitimler
Hangi durumlarda yardımcı oluruz
- İlk kez SOX kapsamına giriyorsunuz
- Kontrol sayınız fazla, etkinliği düşük
- Denetçi IPE ve otomatik kontrollerde ek kanıt istiyor
Size teslim ettiklerimiz
- Kontrol rasyonalizasyonu raporu
- Güncel RCM ve süreç akışları
- Yıllık test planı ve sonuç raporları
Bir sonraki denetiminize hazır mısınız?
İhtiyacınızı dinleyelim, kapsamı ve yaklaşımı birlikte netleştirelim.